Fechas de realización: Del 20 de marzo de 2017 al 04 de abril de 2017
Horario: De lunes a jueves en horario de 16:00 a 21:00 horas.
Duración: 250 horas (10 ECTS). 100 horas lectivas
Reconocimiento de créditos:
– Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales: 6 ECTS
– Facultad de Ciencias del Trabajo: 3 ECTS
Número de plazas: 150
Fechas de inscripción: Del 20 de diciembre de 2016 al 16 de marzo de 2017
Lugar de celebración: Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales. Universidad de Granada.
Objetivos:
El alumno sabrá:
- Diferenciar las distintas áreas que componen la disciplina de cumplimiento legal (Compliance).
- Desarrollar un análisis de los riesgos de cumplimiento, de modo que pueda definirse el alcance del Compliance y las herramientas precisas para su gestión.
El alumno será capaz de:
- Diseñar Políticas de cumplimiento y Sistemas de Gestión del Cumplimiento (Compliance Management Systems –CMS-) que les doten de efectividad.
- Entrenar las habilidades personales precisas para desarrollar eficazmente las tareas de cumplimiento.
Destinatarios:
Alumnos que estén cursando o hayan finalizado sus estudios de grado, especialmente Derecho, Criminología, Ciencias Políticas y Sociología, GADE, FICO, GMIN, GECO, GTUR, Relaciones Laborales y Recursos Humanos.
Profesionales (abogados de empresa, economistas, titulares mercantiles, asesores laborales, auditores internos y externos, consultores y otros) que deseen adquirir conocimientos específicos en materia de cumplimiento normativo (Compliance) y, en especial, a aquellos que deseen adquirir una visión sólida y estructurada de las funciones a desarrollar por Compliance Officers (COs), Chief Compliance Officers (CCOs) o Chief Ethics & Compliance Officers (CECOs) y quieran dotarse de los conocimientos técnicos que fundamentan su cometido.
Contenido:
Los riesgos y los requerimientos actuales de cumplimiento regulatorio en la empresa son numerosos, exigentes y varían constantemente. Su ignorancia, deliberada o no, puede causar graves efectos en la organización. También, en un entorno globalizado y cada vez más competitivo, las normas de libre adscripción y marcos de mejores prácticas aportan valor a la empresa pero obligan a la entidad a implantar programas de cumplimiento para acreditar el debido control sobre todos los ámbitos. De la convergencia de todos ellos es que aparecen los Compliance Management Systems (CMS) y los Modelos integrados de Governance, Risk & Compliance (GRC).
Además, la LO 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal, modificada por la LO 1/2015, de 30 de marzo, en vigor a partir de julio de 2015, establece, entre otras cuestiones, que:
Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.
En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.
Se trata, por tanto, de una profesión en crecimiento: en los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un alto nivel de profesionalización.
El programa docente consistirá en:
MÓDULO I. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (I)
Conferencia inaugural.
La teoría jurídica del delito (teoría de la imputación) de la persona jurídica: presupuestos de la responsabilidad criminal de las personas jurídicas.
Características del sistema de responsabilidad criminal de las personas jurídicas.
MÓDULO II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (II)
Penas para las personas jurídicas y sistema de individualización.
Funcionamiento práctico del sistema.
Tipos delictivos de las personas Jurídicas.
Previsiones procesales.
MÓDULO III. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (I)
El sistema de información en la empresa.
Aspectos esenciales de la Ética Corporativa (Business Ethics).
MÓDULO IV. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (II)
Normativa tributaria ámbito de aplicación en la persona jurídica.
Riesgos tributarios I. Personas jurídicas.
Riesgos tributarios II. Personas jurídicas.
Aspectos formales en la gestión del riesgo empresarial.
MÓDULO V. LOS RIESGOS EN LA EMPRESA (III)
Riesgos financieros.
Riesgos contables.
Gestión de la comunicación y riesgo reputacional.
MÓDULO VI. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (I)
Procesos de denuncia e investigación interna.
Problemas del Blanqueo de Capitales. Técnicas y metodología de la PBC.
MÓDULO VII. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (I)
Modelos GRC (I).
Modelos GRC (II).
MÓDULO VIII. CONTROL DE RIESGOS EN LA EMPRESA (II)
Gestión documental y herramientas informáticas en el entorno del Compliance Penal.
Riesgos de la gestión de personal. Seguridad y salud en el trabajo.
MÓDULO IX. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (II)
Requisitos de los programas de cumplimiento normativo.
La figura del controller jurídico (Oficial de Cumplimiento).
MÓDULO X. PROTECCIÓN E DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
Normativa actual en LOPD, internacional, europea y española. Ámbito de aplicación.
Principio de Protección de datos. Derechos de las personas.
Tipos de Ficheros. Medidas de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal. Documento de seguridad.
Tipos de procedimientos tramitados por la AEPD.
MÓDULO XI. CUMPLIMIENTO NORMATIVO (III)
Sistemas de Gestión de Cumplimiento (CMS). Marcos de referencia.
Mecanismos de control en la contratación.
MÓDULO XII. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
Normativa actual en PBC. Objeto, definiciones y ámbito de aplicación.
Características del sistema preventivo español en PBC.
Diagnóstico y matriz de riesgos en PBC.
Régimen penal. El delito de Blanqueo de Capitales.
MÓDULO XIII. REALIZACIÓN DE UN TRABAJO RESUMEN DE LAS SESIONES
MAS INFORMACION:
Área de Formación y Empleo
Fundación General Universidad de Granada – Empresa
Centro de Transferencia Tecnológica. Planta 1ª
Gran Vía de Colón, 48, 18071 – Granada
Teléfono: 958 24 61 20
Fax: 958 24 09 95
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